提交歐洲專利申請后，專利申請所處的申請階段不同，申請人所收到的官方文件不同。即使在同一個(gè)申請階段，不同的申請，也會(huì)收到不同的官方文件。在此簡單介紹在檢索階段中歐專局所下發(fā)的官方文件，從而對歐洲檢索程序有一定了解。
在歐專局審查階段，常見的檢索報(bào)告有如下幾種：
- 歐洲檢索報(bào)告(European SearchReport，ESR)
歐洲檢索報(bào)告，是歐專局在歐洲檢索階段提供的基本官方文件。其主要內(nèi)容是列出檢索報(bào)告出具之日以前歐專局認(rèn)為與本申請新穎性或創(chuàng)造性相關(guān)的文獻(xiàn)資料，并把在本申請優(yōu)先權(quán)日之前公開的文獻(xiàn)、在優(yōu)先權(quán)日之后且在申請日之前公開的文獻(xiàn)以及在申請日之后公開的文獻(xiàn)區(qū)別列出，同時(shí)列明這些文獻(xiàn)基本信息。歐洲檢索報(bào)告，基本上與PCT國際檢索報(bào)告相同，二者都是提供一份早期的可專利性報(bào)告，并找出相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。
歐洲檢索報(bào)告，又分為以下幾種類型：
1) 歐洲擴(kuò)展檢索報(bào)告(extendedEuropean Search Report，eESR)
歐洲擴(kuò)展檢索報(bào)告(eESR)是2005年起歐專局增加的一項(xiàng)新的檢索報(bào)告項(xiàng)目，自此檢索報(bào)告下發(fā)時(shí)會(huì)隨附一份歐專局檢索部門對本申請的可專利性的初步意見書。歐洲擴(kuò)展檢索報(bào)告是普通歐洲檢索報(bào)告或者歐洲補(bǔ)充檢索報(bào)告與這份可專利性意見書的總稱。
2) 不完全檢索報(bào)告 (Incomplete SearchReport)
當(dāng)歐洲檢索部門的審查員認(rèn)為本申請沒有滿足歐洲專利公約的規(guī)定，無法針對該申請作出一份有效的檢索報(bào)告，可能和技術(shù)本身有關(guān)，也可能是和主題有關(guān)。檢索部門會(huì)給出不能做出完全檢索的理由，并通知申請人在2個(gè)月的期限內(nèi)作出回復(fù)，要求其指出需要檢索的內(nèi)容。若申請人未回復(fù)或未在指定期限內(nèi)回復(fù)，歐專局將作出一份不完全檢索報(bào)告或者作出無法作出檢索報(bào)告的聲明。該不完全檢索報(bào)告或聲明將在后續(xù)程序中，作為檢索報(bào)告使用。對于未檢索的部分，將不能進(jìn)行實(shí)審。這將會(huì)限制最終授權(quán)的權(quán)利要求。
3) 發(fā)明缺少單一性的歐洲檢索報(bào)告(European search reportwhere the invention lacks unity)
根據(jù)歐洲專利公約的規(guī)定，發(fā)明的單一性是指專利申請應(yīng)只涉及一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造或者一組相聯(lián)可形成一個(gè)單一的總創(chuàng)造概念的發(fā)明創(chuàng)造。
當(dāng)檢索部門認(rèn)為本申請不具備發(fā)明的單一性時(shí)，檢索部門將針對權(quán)利要求中第一個(gè)或者第一組提及的發(fā)明創(chuàng)造作出一份部分檢索報(bào)告。如果申請人希望該檢索部門針對本申請中包含的其他發(fā)明創(chuàng)造作出檢索的話，申請人應(yīng)在檢索單位通知之日起的2個(gè)月內(nèi)繳納相關(guān)的費(fèi)用。
4) 歐洲附加檢索報(bào)告 (AdditionalEuropean Search Report )
歐洲附加檢索報(bào)告，是在實(shí)審階段進(jìn)行的檢索報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，歐專局的審查部門對于未檢索的歐洲專利申請不進(jìn)行審查工作。這就意味著如果在歐洲檢索階段因?yàn)閱我恍曰蛘咝薷?、限制等問題，導(dǎo)致申請文件的部分內(nèi)容在進(jìn)入實(shí)審階段時(shí)未經(jīng)過檢索或者在實(shí)審階段被視為未檢索，這時(shí)就需要啟動(dòng)歐洲附加檢索程序。
5) 歐洲補(bǔ)充檢索報(bào)告（Supplementary EuropeanSearch Report, SESR）
歐洲補(bǔ)充檢索，是PCT進(jìn)入歐洲國家地區(qū)階段的一種特殊的檢索程序。當(dāng)一件PCT國際申請進(jìn)入歐洲時(shí)，如果申請人提供了該P(yáng)CT國際檢索報(bào)告，歐專局的檢索部門將作出一份歐洲補(bǔ)充檢索報(bào)告。如果該P(yáng)CT國際檢索報(bào)告是由歐專局作為國際檢索單位或者國際補(bǔ)充檢索單位來出具，那么該國際檢索報(bào)告將直接被歐專局作為歐洲檢索報(bào)告使用，而不再出具一份補(bǔ)充檢索報(bào)告。
- 歐洲檢索意見（European SearchOpinion）
自2005年，歐洲擴(kuò)展檢索報(bào)告(eESR)引入歐專局以來，歐洲檢索部門在檢索階段除了要作出檢索報(bào)告，還需要作出一份可專利性的初步意見書，作為歐洲檢索意見下發(fā)給申請人，作出參考。
1) 歐洲檢索意見的基礎(chǔ)
通常情況下，歐洲檢索意見的基礎(chǔ)是原始提交的申請文件。申請人針對不完全檢索報(bào)告或發(fā)明缺少單一性的歐洲檢索報(bào)告也會(huì)作為檢索部門考慮的基礎(chǔ)。但是，對于PCT申請，因?yàn)樯暾埼募赑CT階段和在進(jìn)行歐洲地區(qū)國家階段時(shí)，都有修改的機(jī)會(huì)。因此，此時(shí)歐洲檢索意見的基礎(chǔ)就是申請人最新提出的請求。
2) 歐洲檢索意見的內(nèi)容
歐洲檢索意見，包括本申請不滿足歐洲專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的所有內(nèi)容，包括實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容和形式性的內(nèi)容。
3) 發(fā)明缺少單一性的歐洲檢索意見
如果檢索部門發(fā)現(xiàn)本申請不具有發(fā)明的單一性，檢索部門將只針對申請文件中的第一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造作出檢索報(bào)告與檢索意見，除非申請人在收到檢索部門的通知后在規(guī)定期限內(nèi)繳納了額外的檢索費(fèi)。
4) 實(shí)審部門對歐洲檢索意見的態(tài)度
在實(shí)審階段，實(shí)審部門的審查員通常都會(huì)考慮檢索意見和申請人的答復(fù)。申請人通過在檢索階段和實(shí)審階段提交爭辯和修改，也可能改變審查員對于檢索意見的態(tài)度。同時(shí)，國際階段“擴(kuò)展檢索”(Top-up Search)項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的新穎性問題，第三方意見中發(fā)現(xiàn)新穎性問題或者其他方式引起審查員注意的新穎性問題都將影響審查員對于歐洲檢索意見的態(tài)度。在某些例外情況下，實(shí)審部門的審查員也可以完全推翻檢索意見中發(fā)現(xiàn)和理由。
5) 申請人答復(fù)歐洲檢索意見
在2010年4月1日以前，檢索報(bào)告的答復(fù)是可選擇性的。但是，根據(jù)最新修訂的《歐洲專利公約》細(xì)則，申請人必須對歐洲檢索意見作出答復(fù)。答復(fù)期限為自歐專局公布?xì)W洲檢索報(bào)告之日起6個(gè)月內(nèi)。
對于非PCT的歐洲申請而言，歐洲檢索階段是唯一一次在實(shí)審階段前修改申請文件的機(jī)會(huì)。歐洲檢索意見，有些類似于PCT國際階段的檢索報(bào)告的書面意見，但是PCT檢索階段只允許對權(quán)利要求進(jìn)行修改，而在歐洲檢索階段，審查員不但會(huì)下發(fā)通知要求申請人修改申請文件的缺陷，同時(shí)也給予申請人修改整個(gè)申請文件的機(jī)會(huì)，包括說明書、權(quán)利要求書和附圖，但不能超出原始公開的范圍。
如果在歐洲檢索報(bào)告下發(fā)至申請人之前，申請人已經(jīng)提交了實(shí)審請求，這種情況下歐專局在下發(fā)歐洲檢索報(bào)告及意見時(shí)，還會(huì)要求申請人確認(rèn)是否繼續(xù)申請。如果申請人未在規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)，那么該申請將被視為撤銷。
即使申請人檢索階段提交了對申請文件的修改，但是檢索部門不會(huì)再對這些修改提供意見。必須等到申請進(jìn)入實(shí)審階段后，由實(shí)審部門的審查員對修改進(jìn)行審查。
作者：康宇寧律師? 來源：康律說
原標(biāo)題：歐洲專利審查過程中的檢索報(bào)告，你都弄懂了嗎？